多选题 : 根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款？
（A）未按规定履行客户身份识别义务的
（B）未按规定保存客户身份资料和交易记录的
（C）违反保密规定，泄露有关信息的
（D）未按规定对职工进行反洗钱培训的
参考答案
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- 1客户制裁风险由极高风险、高风险逐级向下调整的，需注明理由后逐级上报()客户部门和反洗钱主管部门，并经部门审核人员审核同意。
- 2合伙企业的受益所有人是指拥有超过()合伙权益的自然人。
- 3《中华人民共和国反洗钱法规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处( )罚款
- 4一级分行反洗钱主管部门应于每年7月15日前、次年()前向总行反洗钱主管部门报送上半年、上年度本机构洗钱类型分析报告，撰写洗钱类型分析报告应突出本机构特点。
- 5反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()个工作日内完成。
- 6各机构应按照监管要求，根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项，按照( )，对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。
