更多反洗钱知识1000题试题
- 1金融机构为自然人客户办理人民币单笔()万元以上或者外币等值()万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- 2《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》指出提交可疑交易报告后，报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每( )提交一次接续报告。经分析认为可疑特征发生显著变化的，应当按照规定提交新的可疑交易报告。
- 3客户有拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件，提供虚假身份证明资料、经营资料或业务背景资料，开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符等情形的，银行应()？
- 4反洗钱及制裁合规测试选取测试样本，中国农业银行各级机构全年累计发生1万次以上的业务，可选取的业务数量为()个
- 5法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。
- 6高风险等级客户办理开立新账户等业务时，由开立账户机构的()审批
