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反洗钱知识1000题
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法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月,机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的,自评估周期应不超过()个月。
(A)12,24
(B)24,12
(C)24.36
(D)36,24
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1
金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少每()进行一次审核
2
农业银行制裁合规风险防控的第三道防线是()部门。
3
()是指各级机构一旦确定本机构的客户和业务涉及洗钱及制裁风险,应立即启动风险后续控制流程,对相关风险客户和业务采取多种有效后续控制措施,确保本机构风险可控。
4
公~安机关、国家安全机关、人民检察院冻结涉案存款、汇款等财产的期限不得超过()。
5
各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理?
6
重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的()天内完成。
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