更多反洗钱知识1000题试题
- 1法定代表人身份证原件无法提供至开户行或协同行进行机读的，由客户部门双人上门核实法定代表人身份证件原件，出具核实报告(一级支行主管行长签字或加盖一级支行行政公章)后，可免身份证机读，不包括以下()条件的客户。
- 2义务机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以()，并提交可疑交易报告。
- 3根据《中国农业银行个人柜面业务反洗钱合规操作指引》的要求，个人客户关键信息变更时，对于需要开展加强型尽职调查的，需由()提供《尽职调查表》，柜面审核其是否填写完整，调查结论是否明确。
- 4下面哪种情形下，金融机构不能直接将客户定级为低风险客户？
- 5()是指对单项业务(含产品、服务)或特定客户的评估，以及在内部控制制度有重大调整、反洗钱监管政策发生重大变化、拓展新的销售或展业渠道、开发新产品或对现有产品使用新技术、拓展新的业务领域、设立新的境外机构、开展重大收购和投资等情况下对全系统或特定领域开展评估。
- 6()指经定性分析和定量评估，具有一定的洗风险特征的客户。
