更多反洗钱知识1000题试题
- 1各机构应按照监管要求，根据客户特性、地域、金融业务、行业等基本要素和风险子项，按照( )，对与本机构建立业务关系的客户，进行洗钱风险评估和等级分类。
- 2根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》要求，客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的()天内完成。
- 3同业合作贸易融资的加强型尽职调查筛查按照()加强型尽职调查筛查要求执行。
- 4在境外设有分支机构或控股附属机构的，境内金融机构总部应当()向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况。
- 5营业机构或专门受理部门接到公~安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院协助查询要求后，应当及时办理。能够现场办理完毕的，应当现场办理并反馈。如无法现场办理完毕，对于查询单位或者个人开户销户、存款余额信息的，原则上应当在()个工作日以内反馈。
- 6自助发卡机、超级柜台开立借记卡，由系统自动核验客户身份证件，并拒绝( )风险类客户的开卡申请。
