更多反洗钱知识1000题试题
- 1客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期，但未在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应()为其办理业务。
- 2合规测试团队制定质量保证测试计划，提交首席合规官审批，并在审批通过后组织实施。根据风险程度，质量保证测试开展频率不对的是
- 3法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估，原则上自评估的周期应不超过()个月，机构固有风险或剩余风险处于较高及以上等级的，自评估周期应不超过()个月。
- 4境内外各级机构应按照《中国农业银行反洗钱工作基本规范》关于档案管理的规定，负责本机构制裁合规管理相关资料的归档和保存，相关记录在业务关系结束后或者一次性~交易完成后至少保存()年。
- 5在境外设有分支机构或控股附属机构的，境内金融机构总部应当()向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家(地区)反洗钱和反恐怖融资监管情况。
- 6对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何( )提供。
