更多反洗钱知识1000题试题
- 1某网点根据规定对某对公客户开展受益所有人身份识别工作。经调查后发现该公司法人代表为F,股东持股情况如下：省人民政府持股51%，个人A持股24%，个人B持股23%、个人C持股2%。请根据以上信息，识别该对公客户的受益所有人。以下哪个选项符合监管规定的识别要求( )
- 2与监管机构核查洗钱及制裁风险对象发生交易或业务往来的农业银行客户中，对有合理理由怀疑存在制裁风险的客户(已开立账户)，应指导经办机构通知客户办理销户，同时采取措施限制账户交易，期间不可以办理的业务是？
- 3根据《中华人民共和国刑法》，包庇走私、贩卖、运输、制造毒品的犯罪分子的，为犯罪分子窝藏、转移、隐瞒毒品或者犯罪所得的财物的，处()年以下有期徒刑、拘役或者管制；情节严重的，处()年以上()年以下有期徒刑。
- 4()部门负责对LN系统的筛查模型进行验证，主要涉及筛查名单的完整性和更新及时性、筛查模型合理性、系统功能完备性。
- 5既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构()提交大额交易报告和可疑交易报告。
- 6根据美国法律法规及监管规定，针对涉及反洗钱的可疑活动，如其交易总金额达( )美元以上，则其必须提交可疑活动报告。
