更多反洗钱知识1000题试题
- 1对于筛查发现的预警交易，经办机构要严格执行预警审查流程，全面收集并审查交易相关信息，确认涉及制裁的交易要在终止业务的()个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心，并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定，采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施，并视情况调整客户风险评级。
- 2根据《中华人民共和国刑法》，单位犯洗钱罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者()；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。
- 3营业机构或专门受理部门接到公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关协助查询要求后，应当及时办理。如无法现场办理完毕，对于电子银行信息，原则上应当在( )以内反馈。
- 4根据《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定：农业银行各级机构及其工作人员应当依法协助、配合()的反洗钱调查，提供涉及恐怖活动组织及恐怖活动人员资产的情况。
- 5《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》中明确，对于制裁高风险及以上客户的尽职调查档案，应逐级上报至(一级分行)客户部门及反洗钱部门审核人员审核。
- 6金融资产包括()的法律文件或者证书。
