更多反洗钱知识1000题试题
- 1制裁风险等级确认。客户经理应在()个工作日内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。
- 2法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为()机构
- 3反洗钱和反恐怖融资监控名单发生调整的，反洗钱主管部门应当立即组织对本行所有客户以及上溯()年内的交易开展回溯性调查，并提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性~交易等较高风险业务的回溯性调查，应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()个工作日内完成。
- 4()可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料
- 5《中国农业银行大额交易和可疑交易报告操作规程》指出提交可疑交易报告后，报送机构应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，对仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每( )提交一次接续报告。经分析认为可疑特征发生显著变化的，应当按照规定提交新的可疑交易报告。
- 6对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的()客户，金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时，可运用技术性手段自动处理预警信息。
