更多反洗钱知识1000题试题
- 1某网点根据规定对某对公客户开展受益所有人身份识别工作。经调查后发现该公司股东A企业占股40%(A企业：C个人占股80%、D个人占股20%)，B企业占股30%(B企业：E个人占股70%、F个人占股30%),G个人占股30%，请根据以上信息，识别( )为该对公客户的受益所有人。
- 2智能管控平台采集跨境交易类客户身份识别及尽职调查信息后，自动为客户赋予制裁风险初始评级；客户经理应在()内对制裁风险初始评级结果进行人工复评确认。
- 3客户王XX，因涉嫌洗钱，被分行反洗钱中心于2020年1月上报可疑交易报告，至2020年3月客户出现多笔新的可疑预警，经分析认为可疑特征没有发生明显变化，关于如何处理新出现的预警说法正确的是( )。
- 4经办机构在客户准入后发现制裁风险，根据制裁政策和风险偏好未完全禁止全部业务的，以下做法不正确的是()。
- 5境内分行经办机构如遇客户提供了涉及中国政府和联合国安理会发布的制裁名单的许可证，用于申请解冻资金或放行交易，以下做法不正确的是()。
- 6下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
