首页->反洗钱知识1000题

境内分行经办机构如遇客户提供了涉及中国政府和联合国安理会发布的制裁名单的许可证，用于申请解冻资金或放行交易，以下做法不正确的是()。

（A）经办机构应初步查验许可证的真实性，如是否有制裁发起机构的官方信笺抬头，是否经有权人签字等。

（B）经办机构组织开展客户制裁风险尽职调查，填写《制裁风险尽职调查问卷》，评估客户风险后，将客户相关情况及其申请办理的业务情况与许可证内容进行比对，初步判断适用性，并将就相关情况提交至一级分行内控合规部门(反洗钱中心)。

（C）一级分行内控合规部(反洗钱中心)对经办机构报送资料进行审核后，如对该许可证的适用性和有效性无异议，提交总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)审核。

（D）由一级分行内控合规监督部(反洗钱中心)负责向中国人民银行申请核实许可证的真实性和适用性。