更多反洗钱知识1000题试题
- 1经办机构在客户准入后发现制裁风险，根据制裁政策和风险偏好未完全禁止全部业务的，以下做法不正确的是()。
- 2金融机构在风险评估过程中应遵循()的原则，依据所掌握的事实材料，对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行合理评估。
- 3根据《中华人民共和国刑法》第一百九十一条，单位犯洗钱罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节严重的，处( )。
- 4对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何( )提供。
- 5客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的()天内完成。
- 6金融机构建立健全洗钱风险管理体系，按照()为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别。
