更多反洗钱知识1000题试题
- 1()承担全行反洗钱工作的最终责任
- 2客户风险等级不为高风险类时，且未在本行开立账户的客户申请办理()的现金汇款或票据兑付时，柜面人员应核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。完成后，按照现有业务流程继续办理业务。
- 3巴塞尔银行监管委员会《洗钱和恐怖融资风险管理指引》指出，( )是识别、评估和控制业务风险的第三道防线。
- 4某企业股东，李东东，持股26%，真实命中OFAC SDN名单；王西西，持股25%，真实命中OFAC SDN名单；另一股东，齐北北，持股49%，不涉及制裁风险。请根据题干信息及相关规定判断，下列说法正确的是()
- 5根据《中国农业银行清算业务反洗钱合规工作指引》，对代理行退回业务，运营管理部()报送总分行合规部门和业务主管部门，并根据合规部门和业务主管部门意见及时调整账户风险级别。
- 6机构洗钱及制裁风险评估中洗钱固有风险的计算方法是()。
