更多反洗钱知识1000题试题
- 1银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循(“”)的原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份，了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质，了解非自然人客户受益所有人。在与客户的业务关系存续期间，银行业金融机构应当采取持续的客户身份识别措施。
- 2自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元(含)以上、外币等值( )万美元(含)以上的境内款项划转，应当报送大额交易报告
- 3某分行反洗钱中心在处理预警时发现某个人客户资金交易量较大，系统中留存客户职业为已退休，与客户资金交易不匹配，以下说法正确的是( )
- 4各级反洗钱主管部门要按照( )的原则，严格执行客户洗钱风险等级调整制度流程，对洗钱风险等级由高向低调整的客户，必须确保等级调整理由真实合理，不得出现为规避业务管控措施下调客户风险等级的情况。
- 5已在本行开立账户的客户申请办理人民币()万元(含)以上、外币等值()万美元以(含)上的现金汇款或人民币50万元(含)以上、外币等值10万美元(含)以上的转账汇款、票据签发及兑付业务时，柜面人员应核对客户身份证件、印鉴或其他身份证明文件，核对完成后，按照现有业务流程继续办理业务。
- 6根据《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》，资产所有人、控制人或管理人对采取的冻结措施有异议的，可以向资产所在地()提出异议。
