更多反洗钱知识1000题试题
- 1客户李某在农业银行A网点办理了一笔人民币50万元的转账业务，对方为中国银行的银行卡账户，同时，网点人员发现该客户的交易对手涉及恐怖融资活动，该网点是否需要上报大额或可疑报告？
- 2农业银行有合理理由怀疑某新开户但尚未开始使用的对公账户是其他空壳公司的关联企业，但是该对公客户单位人员并不配合农业银行尽职调查，农业银行应该采取的最正确措施应为()
- 3金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的()。
- 4根据《中国农业银行清算业务反洗钱合规工作指引》规定：合规核查业务的查复处理要求经办行根据客户提供的信息，向一级分行客户主管部门、业务主管部门发送查复内容，并报经()对查复内容是否符合农业银行反洗钱合规管理政策进行审核。
- 5各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存()年。
- 6有合理理由怀疑客户以及业务要素等与美国OFAC制裁名单相关，违反其制裁政策的，经办机构应当拒绝业务办理，并将相关处理情况逐级报送至( )。
