多选题 : 根据农业银行制裁合规要求，客户准入前，要对下列哪几个要素实施名单筛查？
（A）客户的法定名称、注册地国别、英文名称(如有)
（B）25%以上控股股东(如有)名称、注册地国别
（C）受益所有人(如有)姓名、身份证明文件号码、国籍
（D）董事会及高管层姓名、国籍(如有)和身份证明文件号码(如有)
参考答案
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- 1同一客户一年内被退汇( )及以上且在开展加强型尽职调查的后认为合规原因退汇的，要对客户跨境业务逐笔开展加强型尽职调查。
- 2国务院银行业监督管理机构的各省级派出机构应当于每年()按照要求向国务院银行业监督管理机构报送上年度反洗钱和反恐怖融资工作报告，包括反洗钱和反恐怖融资市场准入工作审核情况、现场检查及非现场监管情况、辖内银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作情况等。
- 3高风险客户到某网点办理保管箱相关业务，根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》有关规定，以下做法不正确的是？( )
- 4一级分行国际金融部门按()向总行国际金融部报送反洗钱及制裁合规工作履职情况？
- 5《进一步加强涉美制裁合规管理体系建设实施方案》中要求国际金融部对NRA客户的货物贸易跨境结算业务，要加强业务背景调查，按( )对NRA客户的跨境结算业务进行统计分析。
- 6金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
