更多反洗钱知识1000题试题
- 1客户经理应按照客户制裁风险等级，定期对客户尽职调查档案进行复审。定期复审应在截止日期前的90天内完成，复审频率以下说法错误的是()
- 2各一级分行在开展农业银行境内外机构间跨境合规信息查询时，国际业务部门负责审核单据的()。
- 3《中华人民共和国反洗钱法规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处( )罚款
- 4各级机构应按照完整准确、安全保密的原则，将交易监测标准评估完善的相关工作记录、大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录、回溯性调查的相关工作记录等资料，自生成之日起至少保存()年。
- 5客户有拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件，提供虚假身份证明资料、经营资料或业务背景资料，开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符等情形的，银行应()？
- 6法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码；可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限；()、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限。
