更多反洗钱知识1000题试题
- 1持二代身份证通过超级柜台办理开户和信用卡申请的，有关尽职调查内容全部采用( )自动在系统中保存，前端服务员无需填写纸质初次识别和持续识别尽职调查表，但需根据已采集的客户信息做好审核工作，履行尽职调查，判断是否可以继续办理业务。
- 2银行业金融机构解散、撤销或者破产时，应当将客户身份资料和交易记录移交( )有关部门指定的机构
- 3系统生成的可疑交易预警可分为以下几种处理方式：
- 4对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其()等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
- 5( )承担全行反洗钱工作的监督责任，主要负责监督董事会和高级管理层反洗钱工作履职尽责情况并督促整改，对全行反洗钱工作提出建议和意见。
- 6对于筛查发现的预警交易，经办机构要严格执行预警审查流程，全面收集并审查交易相关信息，确认涉及制裁的交易要在终止业务的()个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心，并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定，采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施，并视情况调整客户风险评级。
