更多反洗钱知识1000题试题
- 1客户主要关联方真实命中外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人，或为特定自然人特定关系人员的，应进一步了解其职业背景及任职情况、财产和资金来源、职务及权力、潜在的洗钱、制裁及腐败风险，经办机构认为可以准入的，需注明合理理由或拟采取的风险缓释措施，待完成全部尽调流程后升级上报至()承担反洗钱职责的专业委员会进行审批。
- 2义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有()名受益所有人。
- 3根据《中国农业银行清算业务反洗钱合规工作指引》，对代理行退回业务，运营管理部按()报送总分行合规部门和业务主管部门，并根据合规部门和业务主管部门意见及时调整账户风险级别。
- 4根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,同一性原则是指？
- 5某客户A为OFAC的SDN名单客户，分别拥有企业B20%股份、企业C的80%股份。同时， 企业C拥有B公司40%的股份。如果B公司至马鞍山含山县支行办理开户业务，农业银行以下做法正确的是()
- 6各一级分行对同时满足以下哪些基本条件的NRA客户可实行“白名单”管理？
