更多反洗钱知识1000题试题
- 1金融机构的境外分支机构应当遵循()反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
- 2巴塞尔银行监管委员会《洗钱和恐怖融资风险管理指引》指出，按照《有效银行监管的核心原则(2012)》规定，银行应有“健全有效的政策和程序，包括严格的( )，以提升行业道德和专业水准，防止银行有意或无意被利用于犯罪活动。
- 3《中国农业银行人民币单位银行结算账户业务尽职调查操作规程》要求，每季系统自动将符合不动户清理要求的账户转为长期不动户，在此之前，管户经理应根据网点打印的《待清理长期不动户一览表》，结合账户使用性质，联系客户了解情况，填写销户尽职调查表。对于不再使用的账户，通知客户于()前及时办理销户手续，逾期系统转为长期不动户管理。
- 4清算业务预警中依据相关信息可判定客户不属于被制裁对象或相关交易不涉及被制裁对象或不属于被制裁范围的情况，可以()？
- 5根据《中国人民银行关于落实执行联合国安理会相关决议的通知》要求，金融机构对客户是否属于名单范围存在疑问的，应当向()或者其他相关部门申请协助核实。
- 6客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由开立账户的金融机构或者发卡银行报告；客户通过境外银行卡所发生的大额交易，由( )报告；客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易，由( )报告。
