更多反洗钱知识1000题试题
- 1客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的，证件到期时应中止为客户办理跨境业务，但法律法规禁止的除外。客户以书面说明形式提出合理理由的，经本级机构审核人员审核同意后，应在证件到期后()个月内更新身份证件或身份证明文件。
- 2中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门是()。
- 3若客户名称或某项交易特征符合美国制裁名单或其规定的限制措施，处理该交易或继续与该客户保持关系将违反政策规定的，根据政策及相关法律规定，经充分审核及认定后，应()。
- 4总行、一级分行反洗钱主管部门应在系统可疑预警生成后的()个工作日内，完成预警的“排除”，并在此后3个工作日内完成对排除情况的抽查审核。
- 5总行系统判定申请人、共同还款人或担保人CCS等级为高风险类但确需准入的，须报相应层级合规管理委员会审批，且须由( )有权审批人双签审批。
- 6《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》规定，重新识别及尽职调查流程必须在客户触发重新识别情形的()天内完成。
