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- 1《进一步加强涉美制裁合规管理体系建设实施方案》规定：一级分行国际金融部、公司业务部等对公客户主管部门、个人金融部、运营管理部、运营中心要设置制裁合规专业岗位，至少配备( )名具备相应资质的专职人员，负责具体执行本条线制裁合规政策和操作规程。跨境业务较多的二级分行要设置制裁合规专业岗位，至少有( )名专职人员，需熟悉制裁合规筛查处理流程和预警审查，能够对筛查产生的预警进行初步的分析。
- 2“CCS等级”为( )的，则需审核客户部门根据产品类型提供的《尽职调查表》是否填写完整，调查结论是否明确。
- 3某客户来农业银行网点开立对公结算账户，网点客户经理在对客户进行尽职调查时发现该客户存疑，其可能为空壳公司，请问客户经理识别其为空壳公司的识别点不包括()？
- 4经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的，可申请风险等级调整。以下说法正确的是()
- 5营业机构或专门受理部门在接到协助司法机关查询、冻结或扣划财产的法律文书后，应当对相关案情严格保密，并根据工作需要限定( )，严禁向无关人员泄露案件秘密，严禁向非办案人员交付或透露客户信息查询结果，严禁向被查询、冻结或扣划的单位、个人或者第三方通风报信，严禁帮助隐匿或者转移财产。
- 6境内分行经办机构如遇客户提供了涉及中国政府和联合国安理会发布的制裁名单的许可证，用于申请解冻资金或放行交易，以下做法不正确的是()。
