证券公司开展经纪业务应遵循的法律法规和自律准则主要包括《证券公司监督管理条例》《客户交易结算资金管理办法》《关于加强证券业务管理的规定》《证券公司业务范围审批暂行规定》等。
(A)正确
(B)错误
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- 1下列关于证券登记结算机构业务规则的说法,正确的有()。
- 2根据《证券投资基金法》,公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
- 3根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,因()等非交易行为,公众投资者获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券或者合格投资者中的个人投资者获得仅限机构投资者参与认购及交易的债券的,可以选择持有到期或者卖出债券,不得另行买入。
- 4经营机构在销售产品或提供服务的过程中,应当全面了解投资者,向投资者就不确定事项提供确定性的判断。
- 5根据《证券法》,下列关于违反信息披露规则法律责任的说法,正确的有()。
- 6某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济,根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务,同时,公司风控合规部门要求健全内控机制,加强业务规则研究,确保相关业务平稳运行,请根据上述背景信息回答以下问题。 (不定项)该证券公司采取的下列措施中,不符合区域性股权市场业务有关规定的是()。

