多选题 : 根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，因()等非交易行为，公众投资者获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券或者合格投资者中的个人投资者获得仅限机构投资者参与认购及交易的债券的，可以选择持有到期或者卖出债券，不得另行买入。
（A）继承
（B）赠与
（C）企业分立
（D）财产分割
查看解析
参考答案
继续答题：下一题
更多证券评级业务高级管理人员资质试题
- 1上海证券交易所对于符合上市条件的债券，根据市场情况和()的变化，调整债券分类标准、交易机制以及投资者适当性安排。【单选题】
- 2根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于证券经营机构在销售产品。提供服务中的禁止性行为的是()。
- 3根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，管理人应当自专项计划清算完毕之日起()个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告。【单选题】
- 4证券评级机构进行主动信用评级，其业务档案资料不应包括()。【单选题】
- 5某证券公司设有董事会、监事会、高级经理层(有高级管理人员9名、合规负责人1名)，全体员工1000名，其中总部人员200名。2022年，该公司对合规负责人的考核结果为优秀。根据上述背景，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司内部控制指引》相关规定，回答以下问题。 (不定项)下列关于该公司合规管理职责的说法，正确的有()。
- 6下列关于合伙企业湾算人的说法，正确的有()。
