某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济，根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务，同时，公司风控合规部门要求健全内控机制，加强业务规则研究，确保相关业务平稳运行，请根据上述背景信息回答以下问题。 (不定项)该证券公司采取的下列措施中，不符合区域性股权市场业务有关规定的是()。
（A）制定关于区域性股权市场业务的风险管理制度和合规管理制度
（B）在某市金融监管局完成挂牌服务中介机构备案后第10日将相关情况报送中国证券业协会
（C）按季度和年度向中国证券业协会、中国证监会定期报送区域性股权市场业务开展情况
（D）在受让某省股权交易中心1%股权完成交割后第10日将相关情况报送中国证券业协会
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- 1根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人应当向本所申请停牌的情形包括()。
- 2受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，应当由()评级结果。【单选题】
- 3根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，担保公司需同时满足的条件不包括()。【单选题】
- 4某证券公司推出一款高风险理财产品，部分投资者提出了购买申请，其中投资者王某为某商业银行高级管理人员，其提供了名下拥有金融资产600万元证明，书面告知经营机构选择成为普通投资者；投资人李某之前的风险等级为C3,其提供了最近3年个人年均收入40万元证明，并提交了1年以上金融产品设计工作经历证明，其自认为对金融产品及金融市场研究颇深，主动通过书面形式申请成为专业投资者；投资人赵某在证券公司风险评估中被划分为C1级，为该公司风险承受能力最低类别的投资者；投资者张某在证券公司风险评估中的风险级别为C5,为该公司普通投资者中风险承受能力最高类别的投资者。不考虑其他情况，请根据上述背景信息回答以下问题。(3)下列关于投资者购买该高风险理财产品的说法，正确的有()。
- 5持续督导期间，原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
- 6在证券交易活动中禁止作出虚假陈述或信息误导的主体包含()。
