多选题 : 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的，应当符合的要求包括()。
（A）建立健全证券经纪人管理制度，对证券经纪人及其职业行为实施集中统一管理
（B）证券经纪人为证券从业人员，可以接受一家以上的证券公司委托
（C）证券公司应当为证券经纪人向中国证券业协会进行登记
（D）证券公司应当对证券经纪人开展不少于60小时的执业前培训
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- 1证券公司开展证券发行与承销业务，应当建立完善的包销风险评估与处理机制，风险管理部门应当()。
- 2某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济，根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务，同时，公司风控合规部门要求健全内控机制，加强业务规则研究，确保相关业务平稳运行，请根据上述背景信息回答以下问题。 (不定项)下列关于该证券公司可开展的区域性股权市场业务的说法，正确的有()。
- 3根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》(深证上〔2019〕524号)，发行人股东人数超过()人(证监会另有规定除外)，发行人应当向深交所申请暂停可转换债券的转股，待相关情形消除后申请恢复转股。【单选题】
- 4合规管理的基本制度应当明确()。
- 5根据《中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则》,符合下列()情形之一的证券账户即为不合格账户。
- 6根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》，()的基础资产质量、产生现金流能力、交易结构有效性和增信措施有效性中一项或多项严重恶化，向非次级档资产支持证券投资者分配收益存在不确定性。【单选题】
