多选题 : 某证券公司为进一步拓宽业务范围、服务实体经济，根据公司战略规划部门建议自2023年起新增区域性股权市场业务，同时，公司风控合规部门要求健全内控机制，加强业务规则研究，确保相关业务平稳运行，请根据上述背景信息回答以下问题。 (不定项)下列关于该证券公司可开展的区域性股权市场业务的说法，正确的有()。
（A）推荐区域内实力雄厚的企业挂牌
（B）代理客户开立区域性股权市场的证券账户
（C）为企业提供管理咨询和管理培训服务
（D）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
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- 1根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》，债券上市后，发行人及其董事、监事和高级管理人员应遵守的信息披露基本原则包括()。
- 2某证券公司推出一款高风险理财产品，部分投资者提出了购买申请，其中投资者王某为某商业银行高级管理人员，其提供了名下拥有金融资产600万元证明，书面告知经营机构选择成为普通投资者；投资人李某之前的风险等级为C3,其提供了最近3年个人年均收入40万元证明，并提交了1年以上金融产品设计工作经历证明，其自认为对金融产品及金融市场研究颇深，主动通过书面形式申请成为专业投资者；投资人赵某在证券公司风险评估中被划分为C1级，为该公司风险承受能力最低类别的投资者；投资者张某在证券公司风险评估中的风险级别为C5,为该公司普通投资者中风险承受能力最高类别的投资者。不考虑其他情况，请根据上述背景信息回答以下问题。(3)下列关于投资者购买该高风险理财产品的说法，正确的有()。
- 3根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，证券交易所可将监管对象纳入诚信档案的情形包括()。
- 4某证券公司推出一款高风险理财产品，部分投资者提出了购买申请，其中投资者王某为某商业银行高级管理人员，其提供了名下拥有金融资产600万元证明，书面告知经营机构选择成为普通投资者；投资人李某之前的风险等级为C3,其提供了最近3年个人年均收入40万元证明，并提交了1年以上金融产品设计工作经历证明，其自认为对金融产品及金融市场研究颇深，主动通过书面形式申请成为专业投资者；投资人赵某在证券公司风险评估中被划分为C1级，为该公司风险承受能力最低类别的投资者；投资者张某在证券公司风险评估中的风险级别为C5,为该公司普通投资者中风险承受能力最高类别的投资者。不考虑其他情况，请根据上述背景信息回答以下问题。(3)下列关于投资者购买该高风险理财产品的说法，正确的有()。
- 5根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》，出现()情况的，管理人可以将专项计划初步划分为关注类。
- 6根据《证券投资基金法》，下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的执业行为，做法正确的是()。
