根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》,()的基础资产质量、产生现金流能力、交易结构有效性和增信措施有效性中一项或多项严重恶化,向非次级档资产支持证券投资者分配收益存在不确定性。【单选题】
(A)正常类专项计划
(B)关注类专项计划
(C)风险类专项计划
(D)违约类专项计划
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- 1根据《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人应当向本所申请停牌的情形包括()。
- 2关于在证券交易活动中可能作出虚假陈述或者信息误导的主体,下列说法正确的有()。
- 3根据《期货和衍生品法》,期货交易者未按照要求提供信息的,期货经营机构应当告知其后果,并按照规定拒绝提供服务。
- 4根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定,管理人应当自专项计划清算完毕之日起()个工作日内,向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告。【单选题】
- 5根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构持续督导的内容有()。
- 6不定项 2015年,甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》,成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年,丙公司完成借壳上市、重大资产重组后,甲证券公司在法律规定的期限内承担持续督导责任,先后出具了《2015年度持续督导意见》、《关于丙公司的专项核查意见》等。田某与龚某为项目主要负责人及签字主办人。该证券公司就该借壳上市独立财务顾问项目收取各项费用总计1000万元。以上业务过程中,甲证券公司未关注到丙公司购销业务异常增加,未发现丙公司存在虚构建材销售收入的情况,也未与会计师沟通核实公司的业务结构、盈利模式情况,其出具的《2015年度持续督导意见》存在虚假记载。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》的相关规定,中国证监会对甲证券公司和直接责任人予以处罚。请根据上述背景信息回答以下问题。(正确答案)(不定项)针对甲证券公司和直接负责人的行为,中国证监会可以采取的处罚措施不包括()

