更多内控合规试题
- 1商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
- 2政复议机关履行行政复议职责，应当遵循()的原则，坚持有错必纠，保障法律、法规的正确实施
- 3金融机构应当根据业务实质重于形式的原则，以()为交易监测单位，按照《大额和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。
- 4监事会应监督()合规管理职责的履行情况。
- 5发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的，应通报同级财政部门和相关纪检监察机关。
- 6()是指贪污贿赂犯罪、国家工作人员渎职犯罪、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他犯罪。
