更多内控合规试题
- 1全面风险管理的内部审计报告应当直接提交行长室。
- 2银行或者其他金融机构的工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承兑、付款或者保证，造成重大损失的行为构成()
- 3抵押是担保的一种方式，根据《物权法》，下列说法正确的是()
- 4银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循依法、公开、公正和效率的原则。
- 5金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
- 6金融机构除核对身份证件外，还可采取()等措施识别客户身份。
