多选题 : 企业存在以下异常开户情形的,开户网点应当按照反洗钱等规定采取延长开户审查期限、强化客户尽职调查等措施,必要时应当拒绝开户()。
(A)对企业法定代表人或单位负责人的身份信息存在疑义,要求提供辅助证件的,拒绝出示的
(B)单位组织他人同时或分批开立账户的
(C)有明显理由怀疑开立账户从事违法犯罪活动的
参考答案
继续答题:下一题
更多内控合规试题
- 1企业银行结算账户管理协议应当明确开户网点与企业双方的权利、义务和责任,内容包括但不限于()。
- 2《商业银行法》中所称的关系人是指:(1)商业银行的董事、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属;(2)前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。
- 3按照相关法律规定,如在贷款期间,抵质押物毁损、灭失或被征收(如动迁)等,农信社可就相关的保险金、赔偿金或补偿金等优先受偿--
- 4银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,构成()
- 5商业银行的关联交易应当按照商业原则,以不低于对非关联方同类交易的条件进行。
- 6核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比,不应低于()。