更多2022反洗钱试题
- 1对于大额交易及其他依据法律法规和行业惯例可直接制定的监测标准，义务机构可采取相对简化的反洗钱交易监测设计流程。( )
- 2证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。
- 3金融机构应当勤勉尽责，遵循()的原则，识别并核实客户及其受益所有人身份，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的尽职调查措施。
- 4根据《上饶银行客户洗钱风险等级分类实施细则》，本行应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级高的客户或者账户，至少每()进行一次审核。
- 5金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。( )
