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2022反洗钱
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公司从事经纪业务的分支机构须设立反洗钱工作小组,负责本机构的反洗钱工作。该组织由分支机构负责人为第一责任人,成员至少应由前台工作人员、财务人员、技术人员、后台运营管理人员等组成,每年至少召开 1 次工作会议,对本位反洗钱工作进行及时总结与规划。
(A)对
(B)错
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1
法人金融机构洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素:( )
2
根据金融机构( ),中国人民银行及其分支机构可以采取分类监管措施。
3
从业机构应当定期评估客户身份识别措施的有效性,并及时予以完善。( )
4
金融机构在与客户建立业务关系时,首先应进行( )。
5
金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。( )
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