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2022反洗钱
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反洗钱工作小组成员发生变更时,分支机构应在( )个工作日内向当地反洗钱监管部门、公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求,以当地监管机构要求为准。
(A)10;
(B)15;
(C)20;
(D) 、 5;
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1
被认定为最低类别投资者,只能购买风险等级为()的产品或服务。
2
配合“一带一路”倡议,做好与周边国家(地区)的反洗钱交流与合作,加强沟通协调,稳步推进加入( )相关工作。
3
金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。( )
4
疑似非法集资可疑交易中,过渡账户呈( )特征,账面余额基本为零。
5
法人金融机构在整体固有风险评级基础上,考虑整体控制措施有效性,得出经反洗钱控制后的机构整体( )评级。
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