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2022反洗钱
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公司从事业务拓展、客户服务及营销等直接接触客户的员工及其部门负责人对识别和防止洗钱、恐怖融资活动的发生负有主要责任,是公司履行客户身份识别义务、监测可疑交易活动的首要责任人。以上人员属于公司反洗钱“三道防线”的第几道防线。
(A)第一道防线;
(B)第二道防线;
(C)第三道防线;
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更多2022反洗钱试题
1
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。( )
2
以下对于洗钱高风险等级客户采取的风险控制措施,哪项是错误的?()
3
中国反洗钱工作部际联席会的牵头组织者是( )。
4
《刑法修正案(十一)》对于刑法191条洗钱罪的修订中,将构成本罪行为中“协助将资产汇往境外”修改为“跨境转移资产”,扩大了打击范围。
5
金融机构应定期对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计,发现问题要及时纠正。
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