更多2022反洗钱试题
- 1委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
- 2监管走访时，中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于( )人，并出示合法证件。
- 3义务机构在设计本机构的监测指标时，不能使用在为客户办理业务过程中生成的各种会计业务信息。( )
- 4金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料及交易记录，确保足以重现每笔交易，以提供客户尽职调查、监测分析交易、调查可疑交易活动以及查处洗钱和恐怖融资案件所需的信息。
- 5公司总部及各分支机构应当按照完整准确、安全保密的原则，将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存5年。保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。( )
