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2022反洗钱
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的( )个工作日内补正。
(A)3
(B)5
(C)7
(D)10
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1
义务机构在建立反洗钱交易监测模型时,各个位阶的指标必须精确,不允许出现容错区间。( )
2
金融机构应当勤勉尽职,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( )的原则,针对不同洗钱风险等级的客户、业务和交易,应采取相应的措施,了解客户及其交易目的、交易性质、实际控制人和交易的实际受益人。
3
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
4
典型洗钱交易过程经历的三个阶段通常指( ).
5
反洗钱交易监测模型可运用于监测相对简单的洗钱活动。( )
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