更多2022反洗钱试题
- 1证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。在经纪业务活动中，证券公司的从业人员可以接受投资者交易指令，代替客户进行投资决策。
- 2大额交易累计交易金额以客户为位，按资金( )累计计算并报告。
- 3因举报、控告和制止有组织犯罪活动，在有组织犯罪案件中作证，本人或者其近亲属的人身安全面临危险的，公安机关、人民检察院、人民法院应当按照有关规定，采取下列一项或者项保护措施。( )
- 4法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估、原则上自评估的周期应不超过( )个月。
- 5金融机构怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以暂停身份识别措施，并提交可疑交易报告。( )
