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证券合规考试题库及答案

证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的,给予警告,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。()

(A)对

(B)错

参考答案
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证券从业人员肩负着服从中央战略、服从国家大局、服务实体经济、服务人民多样化金融需求的重责大任,应以觉悟践行使命、以敬畏防范风险、以合规创造价值、以诚信建立口碑、以专业赢得竞争、以稳健保障发展、以德行积累声誉、以修养健全人格。