证券合规考试题库及答案
以下不需要进一步尽职调查的是：()
（A）职业为党政机关负责人及管理人员，年收入在100万元以上；
（B）自然人客户年收入为6000万元以上；
（C）职业为离退休，其年收入为1000元以下；
（D）职业为学生，年收入为80万元。
参考答案
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证券从业人员肩负着服从中央战略、服从国家大局、服务实体经济、服务人民多样化金融需求的重责大任，应以觉悟践行使命、以敬畏防范风险、以合规创造价值、以诚信建立口碑、以专业赢得竞争、以稳健保障发展、以德行积累声誉、以修养健全人格。