证券合规考试题库及答案

多选题 : 对于证券从业人员违法违规行为，中国证监会及各地监管局可采取的处罚措施有()

（A）没收违法所得

（B）罚款

（C）市场禁入

（D）免职

参考答案

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证券从业人员肩负着服从中央战略、服从国家大局、服务实体经济、服务人民多样化金融需求的重责大任，应以觉悟践行使命、以敬畏防范风险、以合规创造价值、以诚信建立口碑、以专业赢得竞争、以稳健保障发展、以德行积累声誉、以修养健全人格。