更多反洗钱知识1000题试题
- 1为掌握被测试部门反洗钱及制裁合规工作实际情况，合规测试团队向被测试部门发送测试需求，不包括以下那个选项：
- 2银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份识别制度，遵循()原则，针对不同客户、业务关系或者交易，采取有效措施，识别和核实客户身份，了解客户及其建立、维持业务关系的目的和性质，了解非自然人客户受益所有人。
- 3防范洗钱及制裁合规风险的第一道屏障是()
- 4同一客户一年内被退汇( )及以上且在开展加强型尽职调查的后认为合规原因退汇的，要对客户跨境业务逐笔开展加强型尽职调查。
- 5境内各级机构在发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其它资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关时，应依法向 ( )上报可疑交易报告。
- 6()反洗钱主管部门负责风险预警评级审核。涉及内部风险的风险预警应逐级上报至总行反洗钱主管部门审核。
