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反洗钱知识1000题
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根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施,这项措施对应反洗钱管理的哪一项原则?
(A)全面性原则
(B)风险相当原则
(C)动态管理原则
(D)保密性原则
参考答案
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1
依据欧盟反洗钱第4号令,潜在相关的风险因素不包括( )
2
金融机构在风险评估过程中应遵循()的原则,依据所掌握的事实材料,对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行合理评估。
3
以暴力、胁迫等方式强制他人在公共场所穿着、佩戴宣扬恐怖主义、极端主义服饰、标志的,处()年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金。
4
对预收预付汇款业务应实施差异化管理,以下说法正确的是。
5
()是指金融机构应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况,科学合理地为每一名客户确定风险等级。
6
金融机构不得擅自解除冻结措施。符合()情形的,金融机构应当立即解除冻结措施。
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