更多反洗钱知识1000题试题
- 1《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》规定：客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的，证件到期时应中止为客户办理跨境业务，但法律法规禁止的除外。客户以书面说明形式提出合理理由的，经本级机构审核人员审核同意后，应在证件到期后()个月内更新身份证件或身份证明文件。
- 2公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过()公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
- 3美国、欧盟等国家将跨国反洗钱监管重点转向中国银行业，轻则罚款，重则实施制裁，()已成为中资银行在全球化进程中面临的核心风险。
- 4地域风险子项包括()
- 5制裁风险评估按年实施，至少()进行一次，在评估期结束后()内进行。
- 6金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少()进行一次审核。
