更多反洗钱知识1000题试题
- 1对于客户、客户股东及客户关联人员涉及特定自然人的，应进行()尽职调查，并逐级上报一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意后，方可办理开户业务。
- 2金融机构应当自收到国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构发出的《反洗钱监管提示函》之日起()，经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在延长时限内作出答复。
- 3如果金融机构怀疑或有合理理由怀疑资金为犯罪收益，或与恐怖融资有关，金融机构应当依据法律要求，立即向( )报告。
- 4农业银行建立健全洗钱风险管理体系，按照()为本方法，合理配置资源，对全行洗钱风险进行持续识别。
- 5为加强跨境交易类对公客户制裁合规风险管控，客户经理需根据预警处理结果，做出初步客户准入判断。以下说法正确的是()
- 6受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等情形，或者受益所有人信息不完整或无法完成核实的，若决定建立或者维持业务关系，应当及时主动调高客户洗钱风险等级，提高交易监测分析的频率和强度，并逐级上报()承担反洗钱合规管理职责的专业委员会审批同意。
