更多反洗钱知识1000题试题
- 1客户风险等级不为高风险类时，且未在本行开立账户的客户申请办理()的现金汇款或票据兑付时，柜面人员应核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。完成后，按照现有业务流程继续办理业务。
- 2境内外各级机构应按照《中国农业银行反洗钱工作基本规范》关于档案管理的规定，负责本机构制裁合规管理相关资料的归档和保存，相关记录在业务关系结束后或者一次性~交易完成后至少保存()年。
- 3A客户通过其在合肥农行营业部的账户办理银证转账交易，向华安证券合肥分公司转入50万元，()。
- 4某网点根据规定对某对公客户开展受益所有人身份识别工作。经调查后发现该公司：股东A企业占股40%(A企业：D个人占股80%、E个人占股20%)，B企业占股34%(B企业：F个人占股80%、G个人占股20%)，C个人占股26%。请根据以上信息，识别以下()该对公客户的受益所有人。
- 5自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元(含)以上、外币等值()万美元(含)以上的境内款项划转，应当报送大额报告。
- 6根据欧盟第3号反洗钱指令中政治公众人物(PEP)的定义，在卸任要职( )之后，该等人员才可不被认定为政治公众人物(PEP)。
