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反洗钱知识1000题
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金融机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本金融机构保存的客户基本信息,对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户,至少()进行一次审核。
(A)每三个月
(B)每半年
(C)每年
(D)每三年
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1
跨境合规信息查询审核要点中对公业务部门审核要点不包含()
2
重新识别的措施包括()。
3
营业机构或专门受理部门接到公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关协助查询要求后,应当及时办理。如无法现场办理完毕,对于电子银行信息,原则上应当在( )以内反馈。
4
为掌握被测试部门反洗钱及制裁合规工作实际情况,合规测试团队向被测试部门发送测试需求,不包括以下那个选项:
5
有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与监控名单相关的,应当按照规定()提交可疑交易报告。
6
存量中风险客户的定期复评期限不超过()
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