多选题 : 下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求，正确的有()。
（A）从事技术的人员不得从事营销业务活动
（B）从事技术的人员不得从事客户资金存管等业务活动
（C）从事技术的人员不得从事客户账户业务活动
（D）从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
查看解析
参考答案
继续答题：下一题
更多证券评级业务高级管理人员资质试题
- 1根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由()确定，并在债券募集说明书中披露。【单选题】
- 2证券评级机构进行主动信用评级，其业务档案资料不应包括()。【单选题】
- 3根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》，管理人应当于每年()前，向交易所提交资产支持证券信用风险管理报告。【单选题】
- 4根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东，可以认购及交易该发行人发行的公司债券。【单选题】
- 5关于公司债券发行人申请债券在上海证券交易所上市的条件，下列表述错误的是()。【单选题】
- 6股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。
