根据《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东，可以认购及交易该发行人发行的公司债券。【单选题】
（A）1%
（B）3%
（C）5%
（D）10%
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- 1根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》，关于上交所原始权益人在资产支持证券存续期信用风险管理中应当履行的职责，说法错误的是()。【单选题】
- 2下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，描述最准确的是()
- 3根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》，出现()情况的，管理人可以将专项计划初步划分为关注类。
- 4根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，管理人应当自专项计划清算完毕之日起()个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告。【单选题】
- 5某证券公司设有董事会、监事会、高级经理层(有高级管理人员9名、合规负责人1名)，全体员工1000名，其中总部人员200名。2022年，该公司对合规负责人的考核结果为优秀。根据上述背景，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司合规管理实施指引》《证券公司内部控制指引》相关规定，回答以下问题。 (不定项)下列关于该公司合规管理人员的说法，正确的是()。
- 6在发生下列()情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。
