多选题 : 下列关于证券公司分类监管制度的说法,正确的有()。
(A)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则。在征求行业意见的基础上,制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准
(B)中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
(C)证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度,对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力,发挥了正向激励作用
(D)中国证监会于2020年修订了《证券公司分类监管规定》。支持行业差异化、专业化发展
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- 1根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人申请债券在本所挂牌转让,应当符合的条件包括()。
- 2持续督导期间,原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
- 3根据《证券公司用风险管理指引》,下列属于证券公司信用风险的有()。
- 4根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,发行人可以采取的违约风险化解和处置措施有()。
- 5经营机构在销售产品或提供服务的过程中,应当全面了解投资者,向投资者就不确定事项提供确定性的判断。
- 6根据《上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)》,()的基础资产质量、产生现金流能力、交易结构有效性和增信措施有效性中一项或多项严重恶化,向非次级档资产支持证券投资者分配收益存在不确定性。【单选题】

