下列做法不违反证券投资咨询业务监管规定的是()。
（A）未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
（B）证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构服务
（C）就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议一致
（D）引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人
查看解析
参考答案
继续答题：下一题
更多证券评级业务高级管理人员资质试题
- 1从事证券投资咨询业务的人员，不得同时注册成为证券分析师和证券投资顾问。
- 2根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券的期限最短为______年，最长为______年。()【单选题】
- 3不定项 2015年，甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》，成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年，丙公司完成借壳上市、重大资产重组后，甲证券公司在法律规定的期限内承担持续督导责任，先后出具了《2015年度持续督导意见》、《关于丙公司的专项核查意见》等。田某与龚某为项目主要负责人及签字主办人。该证券公司就该借壳上市独立财务顾问项目收取各项费用总计1000万元。以上业务过程中，甲证券公司未关注到丙公司购销业务异常增加，未发现丙公司存在虚构建材销售收入的情况，也未与会计师沟通核实公司的业务结构、盈利模式情况，其出具的《2015年度持续督导意见》存在虚假记载。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》的相关规定，中国证监会对甲证券公司和直接责任人予以处罚。请根据上述背景信息回答以下问题。(正确答案)(不定项)针对甲证券公司和直接负责人的行为，中国证监会可以采取的处罚措施不包括()
- 4明知是()所得及其产生的收益，为掩饰隐瞒其来源和性质，协助其转换、转移资产的，构成洗钱罪。
- 5跟踪评级信息涉及上市公司，而上市公司未及时披露的，资信评级机构应当在向发行人提交之日起的第()个交易日通过法定渠道进行披露。【单选题】
- 6开放式挂金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。
