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- 1根据《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》(深证上〔2019〕524号)，发行人股东人数超过()人(证监会另有规定除外)，发行人应当向深交所申请暂停可转换债券的转股，待相关情形消除后申请恢复转股。【单选题】
- 2根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》，发行人申请债券在本所挂牌转让，应当符合的条件包括()。
- 3根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》，受托管理人应当在履职过程中，重点加强债券信用风险管理，履行()等风险管理职责。
- 4资产支持证券存续期间，发生可能影响基础资产现金流和资产支持证券本息偿付等的重大事项，信息披露义务人应在相关事件或事项发生后()个交易日内及时进行临时信息披露【单选题】
- 5某公司董事长郭某、财务总监王某为使公司上市，组织单位工作人员通过使用自制的银行单据等方式，虚增当期利润总额达50%,并在上市申请文件的定期财务报告和招股说明书中均载入上述内容。该公司上市后，郭某和王某继续使用相同手段，连续三年均虚增当期营业收入总额40%以上，并在年报中使用上述虚增经营数据给公众投资者造成重大损失。请根据上述背景信息回答以下问题。(2)下列关于郭某和王某就虚构上市公司财务数据并在年报中进行披露的行为应承担的法律贵任的说法，错误的有()。
- 6经营机构在销售产品或提供服务的过程中，应当全面了解投资者，向投资者就不确定事项提供确定性的判断。
