多选题 : 关于在证券交易活动中可能作出虚假陈述或者信息误导的主体，下列说法正确的有()。
（A）证券交易所及其从业人员
（B）证券公司及其从业人员
（C）证券登记结算机构及其从业人员
（D）证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员
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参考答案
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- 1中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
- 2某公司董事长郭某、财务总监王某为使公司上市，组织单位工作人员通过使用自制的银行单据等方式，虚增当期利润总额达50%,并在上市申请文件的定期财务报告和招股说明书中均载入上述内容。该公司上市后，郭某和王某继续使用相同手段，连续三年均虚增当期营业收入总额40%以上，并在年报中使用上述虚增经营数据给公众投资者造成重大损失。请根据上述背景信息回答以下问题。(2)下列关于郭某和王某就虚构上市公司财务数据并在年报中进行披露的行为应承担的法律贵任的说法，错误的有()。
- 3根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于证券经营机构在销售产品。提供服务中的禁止性行为的是()。
- 4根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，管理人应当自专项计划清算完毕之日起()个工作日内，向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告。【单选题】
- 5投资决策机构是自营业务部门投资运作的最高决策机构，负贵确定具体的资产配置策略投资事项和投资品种等。
- 6证券公司可以用证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。
